Title: Список документов
Company: КонсультантПлюс Версия 4018.00.30

УТВЕРЖДЕНО
                                               Протокол заседания Правления
                                               ОАО "БПС-Сбербанк"
                                               04.02.2016 N 4

ПОЛОЖЕНИЕ
4 февраля 2016 г. N 01/01-07/85

О ПОРЯДКЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ОАО "СБЕР БАНК" ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ

(в ред. Дополнений от 08.12.2016 N 01/01-07/513,
от 19.06.2017 N 01/01-07/213, от 01.03.2021 N 01/01-07/54,
от 27.12.2021 N 01/01-07/500)

ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Положение о порядке осуществления ОАО "Сбер Банк" дилерской деятельности по ценным бумагам (далее - Положение) устанавливает порядок работы ОАО "Сбер Банк" (далее - Банк) при проведении сделок с ценными бумагами на биржевом и внебиржевом рынках от своего имени и за счет собственных средств Банка.
(в ред. Дополнения от 27.12.2021 N 01/01-07/500)
Настоящее Положение не регулирует:
осуществление сделок купли-продажи корпоративных облигаций и облигаций местных займов в качестве альтернативы кредитованию;
осуществление сделок с облигациями в рамках реструктуризации кредитной задолженности;
совершение структурными подразделениями Банка (за исключением Департамента казначейства и торговых операций (далее - ДКиТО)) сделок с ценными бумагами собственного выпуска на внебиржевом рынке.
(в ред. Дополнения от 19.06.2017 N 01/01-07/213)
Сделки, описанные в части второй настоящего пункта, регулируются отдельными ЛПА Банка.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
2. Настоящее Положение разработано в соответствии с требованиями:
Закона Республики Беларусь от 05.01.2015 N 231-З "О рынке ценных бумаг";
Указа Президента Республики Беларусь от 28.04.2006 N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг";
Банковского кодекса Республики Беларусь;
постановления Министерства финансов Республики Беларусь от 31.08.2016 N 76 "О регулировании рынка ценных бумаг";
(в ред. Дополнения от 08.12.2016 N 01/01-07/513)
ЛПА Банка и ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", других правовых актов, регулирующих обращение ценных бумаг на биржевом и внебиржевом рынках.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
3. Применительно к настоящему Положению перечисленные ниже термины используются в следующих значениях:
ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги, являющиеся таковыми в соответствии с законодательством Республики Беларусь, а также эмиссионные ценные бумаги, выпущенные нерезидентами и являющиеся таковыми в соответствии с законодательством иностранных государств;
биржа - ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", другие биржи, в том числе иностранные;
сделка "до погашения" - сделка купли-продажи ценных бумаг, заключаемая между двумя контрагентами на биржевом или внебиржевом рынке;
сделка РЕПО - сделка по продаже (покупке) ценных бумаг (первая часть РЕПО) с обязательной последующей обратной покупкой (продажей) ценных бумаг того же выпуска в том же количестве (вторая часть РЕПО) через определенный договором срок по цене, установленной этим договором при заключении первой части такой сделки;
торговая книга - позиции, создаваемые с целью извлечения торгового дохода за счет изменения стоимости финансовых инструментов, а также получения купонного дохода в краткосрочном периоде, путем проведения операций с внешними и внутренними контрагентами либо для хеджирования рисков, создаваемых данными позициями;
банковская книга - совокупность активов и пассивов, учитываемых на балансовых и внебалансовых счетах, возникающих, в том числе в результате совершения операций на финансовых рынках, включая операции с производными финансовыми инструментами, за исключением активов и пассивов, возникших в результате совершения операций в рамках торговой книги;
ЛПА - локальный правовой акт.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
4. В рамках настоящего Положения сделки "до погашения" в зависимости от срока исполнения обязательств (расчетов) по ним делятся на следующие:
сделка с расчётами день в день (today) - сделка, по которой исполнение обязательств сторонами выполняется в день заключения сделки. При заключении такой сделки на бирже как правило необходимо предварительное резервирование денежных средств и/или ценных бумаг;
наличная сделка (spot) - сделка с расчётами в течение двух рабочих дней после заключения по цене, определенной в день заключения;
форвардная сделка (forward) - сделка с расчётами от трех рабочих дней после заключения по цене, определенной в день заключения.
5. Сделки могут осуществляться за валюту, которая не совпадает с валютой номинала ценной бумаги, в отношении которой совершается данная сделка.
6. В рамках настоящего Положения сделки с ценными бумагами называются Операциями.
7. Время проведения Операций определяется регламентом работы биржи, Национального банка Республики Беларусь, Министерства финансов Республики Беларусь, Банка, локальных и иностранных контрагентов.
8. Порядок проведения депозитарных операций определяется действующими на момент проведения расчетов нормами, определяющими порядок депозитарного учета прав на эмиссионные ценные бумаги.
9. От имени Банка дилерскую деятельность по ценным бумагам осуществляют уполномоченные работники ДКиТО путем осуществления Операций на внутреннем и внешнем биржевом и внебиржевом рынках с банками, небанковскими кредитно-финансовыми организациями, профессиональными участниками рынка ценных бумаг Республики Беларусь, международными финансовыми организациями, управляющими компаниями, инвестиционными фондами, международными инвестиционными компаниями (далее - контрагенты), а также осуществляет Операции на ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" по заявкам структурных подразделений Банка.
(в ред. Дополнения от 19.06.2017 N 01/01-07/213)
10. Проведение Операций осуществляют специалисты ДКиТО (далее - трейдеры), имеющие соответствующий квалификационный аттестат на право деятельности на рынке ценных бумаг, выданный Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь, в рамках своих должностных обязанностей с учетом полномочий, предоставленных им Банком путем выдачи соответствующих доверенностей. Доверенности на проведение Операций оформляются в соответствии законодательством Республики Беларусь, ЛПА Банка, устанавливающим порядок оформления и выдачи доверенностей от имени Банка.
(в ред. Дополнений от 19.06.2017 N 01/01-07/213, от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
11. При проведении Операций трейдеры обязаны:
совершать Операции в строгом соответствии и в пределах полномочий, предоставленных им должностными инструкциями и выданными Банком доверенностями;
совершать Операции в рамках действующих лимитов;
осуществлять проверку наличия необходимых данных о выпуске ценных бумаг в ПК "Брокер", при отсутствии данной информации - вносить ее в ПК "Брокер";
действовать в рамках законодательства, в том числе в части нераспространения конфиденциальных сведений, ставших известных им в процессе осуществления своей деятельности;
не распространять сведения о деятельности других участников рынка, не допускать действий, порочащих свою деловую репутацию;
соблюдать интересы Банка и его клиентов, не совершать Операции, в которых трейдер может быть признан заинтересованным лицом.
12. В целях организации надлежащей системы внутреннего контроля при проведении Операций и проведения расчетов по совершенным Операциям соответствующими подразделениями выполняются следующие функции:
12.1. отдел сопровождения операций на финансовых рынках (далее - ОСОФР) Операционного офиса "Центрально-Европейский" осуществляет:
(в ред. Дополнения от 08.12.2016 N 01/01-07/513)
проверку правильности внесения трейдером информации о выпуске ценных бумаг в ПК "Брокер", путем сверки с документами эмитента по данному выпуску ценных бумаг;
проверку правильности оформления Операций трейдером путем сверки с данными первичных документов;
дополнительный контроль соблюдения лимитов и/или наличие необходимых согласований;
оформление, обеспечение подписания, сопровождение договоров по Операциям на внешних рынках;
формирование, передачу и сверку необходимых подтверждений по Операциям;
формирование распоряжений по Операциям в части расчетов по счетам депо, открытых в других депозитариях;
отчетность по Операциям;
мониторинг и последующий контроль Операций;
последующий контроль за совершенными трейдерами Операциями в рамках установленных ограничений и несет ответственность за ненадлежащую его организацию;
внесение информации о заключенных сделках в Журнал учета сделок с ценными бумагами;
расчеты по Операциям;
контроль поступления денежных средств и остатков на счетах;
бухгалтерский учет по Операциям;
расчет и отнесение финансового результата по Операциям на счета по учету доходов/расходов;
12.2. исключен;
(пп. 12.2 исключен с 8 декабря 2016 года. - Дополнение от 08.12.2016 N 01/01-07/513)
12.3. отдел ценных бумаг и инвестиций (далее - ОЦБИ) Департамента финансовых рынков (далее - ДФР) осуществляет:
депозитарный учет Операций в случае их учета в депозитарии Банка;
контроль поступления приобретаемых ценных бумаг по Операциям на счета "депо" Банка, открытые в депозитарии Банка, а также остатков ценных бумаг на счетах "депо" Банка;
формирование и отправку по Lotus Notes в ОСОФР выписки по счету "депо" Банка, открытому в депозитарии Банка, подтверждающей зачисление и (или) списание ценных бумаг по Операциям, в день совершения Операций;
формирование и отправку по Lotus Notes в ОСОФР выписки о состоянии счета "депо" Банка на первое число месяца не позднее первого рабочего дня месяца. Выписки о состоянии счета "депо" Банка на иные даты выдаются по письменному запросу ОСОФР.
13. Директор ДКиТО, начальник отдела операций на финансовых рынках ДКиТО осуществляют контроль за проведением трейдерами Операций в рамках определенных трейдерам полномочий и несут ответственность за ненадлежащую организацию системы внутреннего контроля за правильностью совершения Операций трейдерами.
(п. 13 в ред. Дополнения от 19.06.2017 N 01/01-07/213)
14. В случае изменения законодательства Республики Беларусь или ЛПА Банка, регулирующих вопросы осуществления Операций, до внесения изменений в настоящее Положение, действуют нормы, установленные законодательством Республики Беларусь и ЛПА Банка.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
15. Во всем, что не урегулировано настоящим Положением, Банк руководствуется законодательством Республики Беларусь.

ГЛАВА 2
ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ОПЕРАЦИЙ

16. Необходимыми условиями проведения Операций является наличие соответствующего лимита риска на контрагента, установленного в соответствии с ЛПА Банка, в том числе Методикой установления и расчета использования лимитов кредитного риска по операциям на финансовых рынках в ОАО "БПС-Сбербанк" от 24.04.2014 N 01-07/143 и Регламентом взаимодействия подразделений при установлении лимитов кредитного риска, мониторинга контрагентов и контроля использования лимитов при совершении операций на финансовых рынках с банками и финансовыми институтами от 07.08.2017 N 01/01-07/276, а также соблюдение Банком лимитов и ограничений кредитного и рыночного риска при совершении операций с облигациями, установленных в Банке на момент осуществления Операций.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
17. Операции на биржах, к которым Банк имеет доступ, проводятся с контрагентами, имеющими доступ на соответствующую биржу.
18. Операции на внебиржевом рынке проводятся с контрагентами, прошедшими процедуру идентификации в соответствии с Правилами организации системы внутреннего контроля в ОАО "БПС-Сбербанк" и его структурных подразделениях в целях предотвращения легализации доходов, полученных преступным путем, финансирования террористической деятельности и финансирования распространения оружия массового поражения от 26.12.2016 N 01/01-07/563.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
19. К условиям Операций, подлежащим обязательному согласованию трейдерами, относятся:
вид Операции - покупка или продажа;
тип Операции - до погашения/РЕПО;
наименование Эмитента ценных бумаг;
вид, категория, тип ценных бумаг;
номер регистрации ценной бумаги;
количество ценных бумаг;
цена ценной бумаги;
срок расчетов по Операции;
порядок расчетов;
валюта платежа;
для сделок РЕПО - срок РЕПО, ставка РЕПО;
По Операциям в белорусских рублях и российских рублях к обязательному согласованию может относиться время зачисления, если данное условие оговорено контрагентами.
20. Совершение Операций осуществляется с учетом прогноза состояния корреспондентских счетов Банка и необходимости привлечения/размещения ресурсов для обеспечения ликвидности Банка по срокам в соответствии с ЛПА Банка по управлению ликвидностью, а также с целью получения дополнительной прибыли.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
21. Операции в рамках банковской книги проводятся на основании указаний Казначейства.
22. Операции покупки-продажи облигаций (за исключением облигаций банков, государственных облигаций) осуществляются на основании решения соответствующего кредитного комитета Банка в рамках его полномочий.
23. Банк в рамках дилерской деятельности не осуществляет Операции с акциями эмитентов, которых он обслуживает.

ГЛАВА 3
ОБЩИЕ УСЛОВИЯ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ

24. Операции на биржевом рынке осуществляются с использованием торговых систем, предоставленных соответствующей биржей.
25. Операции на внебиржевом рынке осуществляются:
с использованием системы BLOOMBERG либо Refinitiv FX Trading;
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
с использованием телефонной связи либо электронной почты (с обязательным последующим обменом с контрагентом документами, удостоверяющими факт совершения Операции и возникновения прав и обязанностей сторон по соответствующей Операции);
путём обмена документами, в том числе по системе SWIFT, удостоверяющими факт совершения Операции и возникновения прав и обязанностей сторон по соответствующей Операции;
путём подписания сторонами по Операции договора в виде единого документа, содержащего все существенные условия сделки (примерная форма договора приведена в приложении 3).
26. Трейдеры проводят переговоры по каждой конкретной Операции на предмет выявления у сторон возможностей и намерения совершить Операцию для выяснения позиций сторон в отношении всех существенных условий Операции.
27. Существенными признаются те условия, которые применительно к каждой конкретной Операции являются таковыми в соответствии с пунктом 19 настоящего Положения.
28. В ходе переговоров трейдеры могут достичь как положительного, так и отрицательного результата.
29. Отрицательным результатом переговоров является факт не достижения трейдерами соглашения хотя бы по одному из условий, указанных в пункте 19 настоящего Положения. Отрицательный результат переговоров означает прекращение отношений сторон по соответствующей Операции. При этом сам по себе факт проведения указанных переговоров не порождает для сторон прав и обязанностей.
30. Положительным результатом переговоров является факт достижения трейдерами согласия по всем существенным условиям Операции по системе BLOOMBERG либо Refinitiv FX Trading или по телефонной связи.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
При согласовании существенных условий путем переговоров по системе BLOOMBERG либо Refinitiv FX Trading Операция считается совершенной с момента получения подтверждения принятия сторонами ее существенных условий по системе BLOOMBERG либо Refinitiv FX Trading. В качестве документов, подтверждающих факт совершения Операции и возникновения прав и обязанностей сторон по соответствующей Операции, признаются оригинальные тексты переговоров на бумажном носителе. При необходимости для целей учета и повторного контроля стороны направляют друг другу подтверждения, содержащие все существенные условия Операции.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
При согласовании существенных условий Операции путем переговоров по телефону, Операция считается совершенной с момента получения в порядке, установленном настоящим Положением, соответствующей стороной подтверждения о принятии второй стороной направленного предложения совершить Операцию, содержащего все существенные условия Операции и идентичных условиям, содержащимся в предложении.
31. Подтверждение существенных условий Операции направляется контрагенту по системе SWIFT, за подписью уполномоченного лица ОСОФР. В подтверждение могут включаться по договоренности сторон и прочие условия Операции.
32. В случае если Операция заключена путем составления договора в виде единого документа, подписанного сторонами, то обмен подтверждениями существенных условий Операции может не производиться.
33. Обмен подтверждениями и сообщениями по Операциям с использованием системы SWIFT проводится ОСОФР и отделом регламентных работ Операционного офиса "Центрально-Европейский" в соответствии с Положением о взаимодействии структурных подразделений ОАО "БПС-Сбербанк" при работе с банками-корреспондентами посредством системы SWIFT от 27.08.2013 N 01-07/327.
34. В случае отсутствия подтверждения по Операции, в срок не позднее дня, следующего за днем проведения Операции, работник ОСОФР связывается с контрагентом с просьбой прислать подтверждение.
Если в подтверждениях обнаружены расхождения по существенным условиям Операции, работник ОСОФР незамедлительно принимает меры по их урегулированию. При необходимости сообщает об этом факте трейдеру, ответственному за согласование условий совершения Операции.
Согласование существенных условий Операции в первичных документах осуществляется путем проведения переговоров между трейдерами сторон.
35. Условия совершения Операции могут быть изменены (дополнены) в том числе в части отказа обеих сторон от ее совершения только при достижении ими соответствующего согласия в порядке аналогичном порядку совершения Операции.
36. Операции с Национальным банком Республики Беларусь совершаются в порядке, предусмотренном правовыми актами, на основании договоров, заключенных между Банком и Национальным банком Республики Беларусь.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
37. Операции на биржевом рынке совершаются в порядке, предусмотренном правовыми актами соответствующей биржи, на основании договоров, заключенных между Банком и биржей.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
38. После проведения Операции трейдер ДКиТО оформляет её в ПК "Брокер". Классификация операций с ценными бумагами в торговую или банковскую книги осуществляется в соответствии с утвержденным в Банке соответствующим ЛПА. Классификация приобретенных ценных бумаг осуществляется:
- по ценным бумагам, приобретенным в банковскую книгу - в соответствии с решением уполномоченного коллегиального органа Банка и соответствующей Методикой учета ценных бумаг, принятой в Банке, а также Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 9 "Финансовые инструменты";
- по ценным бумагам, приобретенным в торговую книгу - в соответствии с полномочиями, предоставленными уполномоченным трейдерам ДКиТО, соответствующей Методикой учета ценных бумаг, принятой в Банке, а так же Международным стандартом финансовой отчетности (IFRS) 9 "Финансовые инструменты". Отметка о классификации ценных бумаг по книгам и портфелям проставляется трейдером ДКиТО ПК "Брокер". Операции присваивается статус "сделка зарегистрирована".
(п. 38 в ред. Дополнения от 27.12.2021 N 01/01-07/500)
39. ОСОФР принимает Операции со статусом "сделка утверждена" для осуществления контроля правильности её оформления, текущего контроля соблюдения необходимых лимитов и ограничений, а также наличия необходимых согласований.
40. После прохождения процедур контроля уполномоченным лицом ОСОФР сделке присваивается статус "проверена", что является основанием для осуществления расчетов и отражения в бухгалтерском учете в соответствии с действующими ЛПА Банка. После выгрузки платежных документов в ЦАБС сделке присваивается статус "принята к оплате", после отражения Операции по балансовым счетам сделке присваивается статус "расчеты проведены".
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)

ГЛАВА 4
ОСОБЕННОСТИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ ПО ЗАЯВКАМ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ БАНКА

41. Операции на вторичном и/или первичном рынке на торгах ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" могут осуществляться по заявкам структурных подразделений Банка.
42. Структурное подразделение Банка осуществляет ввод заявки на предполагаемую Операцию в ПК "Брокер" для согласования её параметров с уполномоченным подразделением.
Заявки на Операции с ценными бумагами, которые номинированы в белорусских рублях, должны быть введены в ПК "Брокер" и согласованы не позднее 12.00 предполагаемого дня совершения сделки.
Заявки на Операции с ценными бумагами, которые номинированы в валюте отличной от белорусского рубля, должны быть введены в ПК "Брокер" и согласованы не позднее 15.00 дня предшествующему дню совершения Операции.
43. При необходимости для обеспечения планируемых Операций структурное подразделение Банка дает распоряжение ОЦБИ для блокировки соответствующих ценных бумаг на торгах ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа".
44. ДКиТО проверяет в ПК "Брокер" наличие заявок от структурных подразделений, факт согласования предполагаемых Операций и совершает Операцию согласно заявке на торгах ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа".
(в ред. Дополнения от 19.06.2017 N 01/01-07/213)
45. После проведения Операции она оформляется в соответствии с процедурами, описанными пунктом 38.
46. ОСОФР принимает Операцию со статусом "сделка утверждена" для контроля суммы биржевого сбора и присваивает ей статус "проверена", а после выгрузки платежного документа по оплате биржевого сбора в ЦАБС и отражения Операции по балансовым счетам, ей присваиваются, соответственно, статусы "принята к оплате" и "расчеты проведены".
47. Заинтересованное структурное подразделение Банка осуществляет расчеты по заключенной Операции по реквизитам и в срок исходя из параметров сделки.
48. Контроль правильности оформления Операции, осуществления расчетов и отражения в бухгалтерском учете в соответствии с действующими ЛПА Банка, предварительный контроль соблюдения необходимых лимитов и ограничений, а также наличие необходимых согласований осуществляет подразделение Банка, являющееся инициатором Операции.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)
49. Расходы Банка, связанные с Операциями по заявкам структурных подразделений (биржевой сбор и расходы, связанные с электронным документооборотом по Операции) считаются расходами структурного подразделения-инициатора данной Операции.
50. Мониторинг и последующий контроль данных Операций осуществляется в соответствии с ЛПА Банка.
(в ред. Дополнения от 01.03.2021 N 01/01-07/54)

ГЛАВА 5
ПРАВИЛА ПРОВЕДЕНИЯ РАСЧЕТОВ ПО ОПЕРАЦИЯМ

51. Учет Операций в Банке осуществляется в соответствии с:
Инструкцией по бухгалтерскому учету операций с ценными бумагами и долгосрочными финансовыми вложениями в банках и небанковских кредитно-финансовых организациях Республики Беларусь от 22.07.2014 N 462;
Инструкцией по бухгалтерскому учету сделок с производными инструментами в банках Республики Беларусь от 29.12.2007 N 414;
Инструкцией о требованиях к условиям и порядку осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь 31.08.2016 N 76;
(в ред. Дополнения от 19.06.2017 N 01/01-07/213)
Инструкцией об организации ведения бухгалтерского учета и составления отчетности в ОАО "БПС-Сбербанк" от 24.07.2014 N 01-07/241.
52. Исключен.
(п. 52 исключен с 27 декабря 2021 года. - Дополнение от 27.12.2021 N 01/01-07/500)
53. Исключен.
(п. 53 исключен с 27 декабря 2021 года. - Дополнение от 27.12.2021 N 01/01-07/500)
54. Исключен.
(п. 54 исключен с 27 декабря 2021 года. - Дополнение от 27.12.2021 N 01/01-07/500)
55. Учет сделок осуществляется в хронологическом порядке путем внесения уполномоченным работником Банка информации о совершенных сделках в Журнал учета сделок с ценными бумагами (далее - Журнал) (приложение 1) в соответствии с требованиями Инструкции о требованиях к условиям и порядку осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам, утвержденной постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 31.08.2016 N 76.
(в ред. Дополнения от 19.06.2017 N 01/01-07/213)
В Банке Журнал учета сделок с ценными бумагами ведется централизованно в электронном виде.
Уполномоченный работник структурного подразделения Банка, совершившего сделку с ценными бумагами от имени и за счет Банка, не позднее дня совершения сделки вносит информацию об условиях заключенной сделки в Журнал с использованием ПК "Субдепозитарий" в режиме доступа к модулю "Внебиржевой рынок". Уполномоченный работник структурного подразделения Банка является ответственным за достоверность и своевременность внесения информации в Журнал.
При совершении сделки в валюте, отличной от белорусского рубля, цена одной ценной бумаги и сумма сделки по договору вносятся в Журнал в валюте сделки, которые пересчитываются в белорусские рубли по курсу Национального банка Республики Беларусь на дату заключения договора (соглашения об изменении или расторжении договора), с округлением рассчитанных сумм до одного рубля.
Уполномоченный работник ОЦБИ ежеквартально, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным кварталом, распечатывает на бумажном носителе сведения о сделках с ценными бумагами из электронного Журнала. Распечатанный на бумажном носителе Журнал за отчетный период должен быть пронумерован, прошнурован, а также содержать подпись руководителя ДФР или заместителя Председателя Правления Банка, направляющего деятельность ДФР, и скреплен печатью Банка. Периодичность распечатки Журнала может быть изменена ДФР по согласованию с заместителем Председателя Правления Банка, направляющего деятельность ДФР, в случае увеличения объемов проводимых Операций с ценными бумагами. Порядковая нумерация учетных записей Журнала с нового календарного года начинается заново.
56. Основанием для проведения расчетов и отражения Операций в бухгалтерском учете является информация, подтверждающая совершение Операции, оформленная в установленном порядке в ПК "Брокер" и соответствующая условиям первичных документов.
57. При осуществлении Операций на биржевом рынке биржевой документ (протокол) о совершенной сделке (совершенных сделках), подписанный трейдером ДКиТО через систему обмена электронными документами посредством доступа, предоставленного биржей, является первичным документом и используется уполномоченным работником ОСОФР для проверки правильности оформления Операций.
(в ред. Дополнения от 19.06.2017 N 01/01-07/213)

ГЛАВА 6
ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

58. Настоящее Положение вступает в силу со дня его утверждения.
59. Со дня вступления в силу настоящего Положения утрачивает силу Положение о порядке осуществления ОАО "БПС-Сбербанк" дилерской деятельности по ценным бумагам от 24.03.2011 N 01-07/90.

Начальник Управления торговых операций | О.А.Гусакова

Приложение 1
к Положению о порядке
осуществления
ОАО "Сбер Банк"
дилерской деятельности
по ценным бумагам
(в ред. Дополнения от 27.12.2021 N 01/01-07/500)

               ФОРМА ЖУРНАЛА УЧЕТА СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ

N п/п | Номер и вид договора, соглашения об изменении или расторжении договора | Дата заключения договора, соглашения об изменении или расторжении договора | Вид и категория ценных бумаг | Номер государственной регистрации ценных бумаг (для бездокументарных ценных бумаг), либо серии и номера (идентификационные номера) ценных бумаг (для документарных ценных бумаг), либо регистрационный номер, присвоенный биржей (для биржевых облигаций) | Наименование лица, осуществившего выпуск (выдачу) ценных бумаг | Наименование (для юридического лица) либо фамилия, инициалы (для физического лица) контрагента, залогодателя, залогодержателя | Цена одной ценной бумаги (руб.) | Количество ценных бумаг (шт.) | Сумма договора, соглашения об изменении или расторжении договора (руб.) | Фамилия, инициалы сотрудника, осуществившего учетную запись
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11

Приложение 2

Исключено.
(Исключено с 27 декабря 2021 года. - Дополнение от 27.12.2021 N 01/01-07/500)

Приложение 3
к Положению о порядке
осуществления
ОАО "Сбер Банк"
дилерской деятельности
по ценным бумагам
(в ред. Дополнения от 27.12.2021 N 01/01-07/500)

(Примерная форма)

                                  ДОГОВОР
                    КУПЛИ-ПРОДАЖИ ЦЕННЫХ БУМАГ N _____